广东证监局着力提升中小投资者合法权益保护水平

　　上证报中国证券网讯（记者 朱文彬）10月15日，广州市新闻办举办保护中小投资者典型案例新闻发布会。广东证监局党委委员、副局长聂旺标在发布会上表示，中小投资者一直是我国资本市场的主力军，保护中小投资者的合法权益，关系到广大人民群众切身利益，是证券监管部门的根本监管使命。

　　聂旺标表示，近年来，广东证监局在中国证监会的正确领导下，认真贯彻落实党中央、国务院相关决策部署，始终坚持践行证券监管的人民性，将投资者保护作为监管工作的重中之重来抓，不断完善监管工作机制，切实加强监管执法，督促市场主体归位尽责，持续加大投资者教育力度，着力提升辖区资本市场中小投资者合法权益保护水平，取得了积极成效。

　　一是大力推动提高上市公司质量。配合广东省政府出台全国首个省级政府印发的贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》的政策文件，建立了广东省促进上市公司规范发展协作机制，与地方政府和有关部门构建提高上市公司质量的工作合力。加强上市公司科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，及时发现、及时制止、及时矫正违规问题。组织开展上市公司治理专项行动，抓住董监高和实际控制人等“关键少数”，加强新证券法等法规培训宣传，督导辖区上市公司健全公司治理制度机制，提高信息披露质量，提升投资回报水平，切实维护投资者知情权、决策参与权、收益权等合法权益。2020年度辖区上市公司累计现金分红933亿元，同比增长26.33%，创历史新高。

　　二是严厉打击证券违法活动。密切配合广东省委省政府出台全国首个贯彻落实中办国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的实施方案，扎实推进跨部门的证券执法司法协调机制建设，构建行政执法、刑事追责、民事诉讼有机衔接的综合执法体系。坚持“零容忍”方针，依法从严查处财务造假、虚假信披、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为。2020年以来，广东证监局共对违规市场主体作出行政监管措施决定153份，主办各类证券期货案件101件，查处了广州浪奇涉嫌财务造假等大要案20件，作出行政处罚决定33份，罚没款合计8888万元。在全国率先适用新证券法对广东榕泰财务造假案实施行政处罚，罚款金额达1450万元，显著提高了证券违法成本。推动全国首单证券纠纷特别代表人诉讼在广州中院平稳启动。重拳打击“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动，共核查涉非机构网站1128家，向公安机关移送非法证券犯罪线索135条，协同侦破场外配资犯罪案件5起，涉案金额14.5亿元，抓捕犯罪嫌疑人59名。

　　三是务实创新加强投资者教育。创新投资者教育方式，持续组织开展新证券法宣传、“5·15全国投资者保护宣传日”等专题投教活动，将投教宣传与“我为群众办实事”有机结合，定期举办投资者座谈会和线上调查活动，帮助投资者解决“急难愁盼”问题。主办《股东来了》投资者权益知识竞赛广东片区活动，广泛发动辖区投资者踊跃参与，取得全国网络初赛注册量第一、总决赛冠军的好成绩。加强证券期货投资者教育基地建设，辖区获命名国家级投教基地3家，省级投教基地12家。分别与广东开放大学、中山大学、华南理工大学签订合作备忘录，推动投资者教育纳入国民教育体系，在中小学教育试点的基础上扩展到大学教育、成人教育、远程教育和终身教育。

　　四是深入推进证券期货纠纷多元解决机制建设。持续督促辖区证券期货经营机构落实投资者保护主体责任，建立投保专员制度，加强投资者适当性管理，严格规范投资者投诉纠纷处理，从源头上化解矛盾纠纷。积极发挥广东中证投资者服务与纠纷调解中心纠纷调处功能，免费为投资者提供专业便捷高效的调解服务。分别与广东省高院和广州中院、广州仲裁委签署合作备忘录，建立了诉调对接、仲调对接机制和小额纠纷速调机制。2020年以来，调解中心成功调解证券期货纠纷917件，为投资者挽回损失885万余元。

　　聂旺标表示，投资者保护是一项长期性、系统性的工作。下一步，广东证监局将深入贯彻落实中办国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和广东省实施方案要求，坚持将投资者保护融入监管工作的各环节、全流程，持续加强监管执法，强化投资者教育服务，加大证券期货纠纷多元化解力度，着力优化辖区资本市场生态，不断提高中小投资者合法权益保护水平。